最高人民法院驳回再审申请 光大乌龙指案落槌定音

文/钱劲 2017-10-28 16:21:37333标准
【友财网外币资讯】-中国证监会新闻发言人高莉周五(10月27日)称,最高人民法院近日驳回光大证券内幕交易案当事人之一、光大证券原策略投资部总经理杨剑波提出的再审申请,历时四年,由光大证券“乌龙指”引发的杨剑波诉中国证监会一案正式落槌。

最高人民法院驳回再审申请 光大乌龙指案落槌定音

她并强调,对扰乱市场、破坏市场秩序、侵害投资者合法权益的行为,证监会绝不手软,严厉惩处。

“无论资本市场违法行为花样如何翻新,情况如何纷繁复杂,我会都将始终立足现行法律赋予的权限,能动执法,及时打击违法违规行为。”她说。

2013年8月16日,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因策略交易系统程序错误,以234亿元巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元人民币。当日光大证券在未向社会公众告知的情况下,卖出期指和ETF进行对冲,造成市场大幅波动。

证监会经调查后认定,光大证券在进行ETF套利时下错单并实际成交72.7亿元为内幕信息,在信息公开前进行期指和ETF交易为内幕交易。证监会没收光大证券此次违法所得并处五倍罚款,罚没款共计5.23亿元,对杨剑波等四名当事人处以罚款并采取终身市场禁入的处罚。

随后,杨剑波向北京市一中院提起诉讼,要求撤消证监会对其本人所作的行政处罚决定。案件争议焦点包括错单交易信息是否构成内幕信息、信息是否已在光大证券交易前公开、光大证券交易是否构成内幕交易的豁免情形等。该案历经一审、二审等诉讼程序,杨剑波均告败诉。
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